中国银河证券公布“弃购”天准科技处理结果：给予自营投资负责人党内警告等处分
上周，中国银河证券弃购科创板新股天准科技引发了市场的一波关注。
7月5日，中国证券业协会发布了《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2019年第1号）》，对中国银河证券自营账户此次违规予以处理并列入限制名单，未来六个月内不能参与首次公开发行股票网下配售，中国银河证券很有可能损失在“打新”行情中的一些机会。
7月6日，中国银河证券相关人士向记者表示，公司党委连夜召开紧急会议，给予交易主管、团队负责人撤职并降级处分，调离投资岗位；给予新股信息员、交易员诫勉谈话等；同时对自营投资总部总经理、交易主管分别给予党内警告、严重警告处分。公司党委要求公司业务条线负责人向公司党委作出检查，全面加强条线管理。
根据天准科技公告，其网下申购共有135家网下投资者管理的1197个有效报价配售对象参与网下申购，其中仅有中国银河证券自营账户未按要求进行申报，应申购数量为640万股，实际申购数量为0股。按照中签率，中国银河证券应申购的640万股可获得2.58万股初步配售。
在询价时，中国银河证券的报价25.90元/股，与天准科技实际发行价较为接近，其所需的申购资金也仅为65.73万元。
按照中国银河证券方面近日对记者的回复，未申购的原因是公司负责交易人员7月2日未按指定时间进行网下申购操作，致使此次交易失败。当时中国银河证券方面还表示，公司高度重视此次操作事故，已启动问责机制，严肃追究责任。
虽然7月6日是周末，中国银河证券仍然给出了处理结果。从最终决定来看，自营团队多名领导和员工被处以不同程度惩戒。
中国银河证券人士介绍称，公司党委会、办公会历来高度重视科创板工作，多次强调要求投行条线、经纪条线、自营条线及技术部门充分做好各项准备工作。本次处理结果是考虑各方面因素、以及公司应承担的社会责任，反复研究做出的决定。公司将深刻汲取教训，切实提升业务操作管控能力，坚决杜绝类似事件发生。公司党委将结合“不忘初心、牢记使命”主题教育，以此为案例，举一反三，在公司系统开展警示教育，教育引导党员干部和全体员工认真检视问题，加强整改落实，强化责任担当，坚决贯彻落实党中央决策部署和证监会要求，认真按照中投公司党委推进主题教育相关要求，全力促进和维护科创板健康稳定发展，坚守国有证券金融机构的初心和使命。
不过，本次交易员的失误，给中国银河证券带来的不只是市场上的谈资。根据中国证券业协会的文件，中国银河证券自营账户自2019年7月8日至2020年1月7日被列入首次公开发行股票限制配售对象。在此期间，限制配售对象将不得参与科创板及主板、中小板、创业板的首发股票网下询价。也即是说，中国银河证券自营账户在未来六个月内都将与网下“打新”无缘。
每经记者 王砚丹 每经编辑 何剑岭
