■本报记者 周尚
本月，先后共迎来华兴源创、睿创微纳、天准科技、杭可科技4只新股的网下打新。至此，网下初步配售方面，53家券商及券商资管子公司共获配华兴源创、睿创微纳、天准科技、杭可科技625.03万股，占这4只科创板新股网下最终发行数量的5.17%。同时，华兴源创、睿创微纳、天准科技、杭可科技新股配售经纪佣金共72.97万元，打新应缴款总额为1.47亿元。
53家券商“入围”
打中625万股
从华兴源创、睿创微纳、天准科技、杭可科技网上申购情况来看，本次网上定价发行有效申购户数分别为275.63万户、286.05万户、285.92万户、286.64万户，仅仅相隔数天，就有逾10万户的科创板投资者入场。
同样，这4只科创板新股的网下申购情况也非常火爆，《证券日报》记者据公开数据统计显示，回拨机制启动后，华兴源创网下最终发行数量为2698.696万股，32家券商及券商资管子公司共初步配售176.21万股，占网下最终发行数量的6.53%；睿创微纳回拨机制启动后，网下最终发行数量为3834万股，37家券商及券商资管子公司共初步配售239.22万股，占网下最终发行数量的6.24%；天准科技回拨机制启动后，网下最终发行数量为2802.35万股，29家券商及券商资管子公司共初步配售111.6万股，占网下最终发行数量的3.98%；杭可科技回拨机制启动后，网下最终发行数量为2763.4万股，29家券商及券商资管子公司共初步配售98万股，占网下最终发行数量的3.55%。
至此，券商本轮网下申购4只科创板新股初步配售共计625.03万股，占网下最终发行数量的5.17%。53家券商及券商资管子公司平均获配1.85万股，超此前券商网下打新平均获配数量的10倍以上。
同时，为保障科创板新股平稳发行上市，上交所针对发行和交易环节设计了一系列制度安排，除券商跟投外，还推出了新股配售经纪佣金制。《证券日报》记者据4只科创板新股公开数据整理，32家券商及券商资管子公司华兴源创的新股配售经纪佣金共21.37万元，打新应缴款总额为4296.31万元；37家券商及券商资管子公司睿创微纳的新股配售经纪佣金共23.92万元，打新应缴款总额为4819.39万元；29家券商及券商资管子公司天准科技的新股配售经纪佣金共14.23万元，打新应缴款总额为2859.9万元，29家券商及券商资管子公司杭可科技的新股配售经纪佣金共13.44万元，打新应缴款总额为2701.55万元。
为此，53家券商及资管子公司科创板前4只新股配售经纪佣金共72.97万元，打新应缴款总额为1.47亿元。
银河证券弃购天准科技
被“拉黑”半年
在众多券商积极参与科创板网下打新的同时，有一家券商因弃购引起市场关注。
天准科技公告显示，本次发行的网下申购工作已于2019年7月2日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的135家网下投资者管理的1197个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量702600万股。有一家网下投资者管理的一个有效报价配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购。
而这家公司就是中国银河证券股份有限公司自营账户，应申购数量640万股，实际申购数量0股。从天准科技其他券商初步配售结果来看，中国银河初步配售数量应该在2.5775万股这个档位，配售经纪佣金为3286.31元，应缴款总额为66.05万元。《证券日报》记者注意到，目前，中国银河仅实际还参与了一只科创板新股华兴源创的网下初步配售，获配2.08万股，应缴款总额为50.68万元。
根据科创板网下打新规定，天准科技表示，有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
同时，根据中国证券业协会发布的《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（以下简称《细则》）中显示，网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，不得存在行为中包括一条为提供有效报价但未参与申购或未足额申购。网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现上述情形一次的，协会将此配售对象列入首发股票配售对象限制名单六个月，两次（含）以上的，协会将出现上述违规情形的配售对象列入限制名单十二个月。科创板与主板、中小板、创业板的违规次数合并计算。被列入限制名单期间，配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。
但《细则》中也显示，因不可抗力或基金托管人、银行等第三方过失导致发生提供有效报价但未参与申购或未足额申购、获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金这两项的，相关网下投资者及配售对象自身没有责任，且能提供有效证明材料的，该网下投资者可向协会申请免予处罚。
随后，中国证券业协会7月5日即发布《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2019年第1号）》，中国银河证券股份有限公司自营账户被列入首发股票配售对象限制名单六个月（自2019年7月8日-2020年1月7日）。
对于本次中国银河放弃网下申购天准科技的原因，据悉，为公司负责交易人员7月2日未按指定时间进行网下申购操作，致使此次交易失败。
