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昨日（12月10日），中国证券业协会发布了《首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2019年第3号）》。在公告中，证券业协会称，决定对在主板、中小板、创业板2019年7~8月21个IPO项目网下申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的139个股票配售对象列入黑名单。
《每日经济新闻》记者注意到，在这次的黑名单中，有很多个人投资者，还有众多知名私募在列，比如上海鼎峰资产、宽远资产、明?K投资等。
众多明星私募被罚
中国证券业协会称，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，协会决定对在主板、中小板、创业板2019年7~8月21个IPO项目网下申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的139个股票配售对象列入黑名单。
从限制时间上看，此次列入黑名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。因2019年1~6月发生违规情形已被列入黑名单，7~8月又发生违规情形应延长黑名单时长的配售对象，其时限自原公告公布的日期起计算。也就是说，此次黑名单中的账户，限制时间有两种，一种是从2019年9月6日到2020年9月5日，限制一年；一种是从2019年12月10日到2020年6月9日，限制时间为半年。
《每日经济新闻》记者注意到，在黑名单中，有118个是自然人账户，其余的都是机构账户。
而在机构账户中，多家明星私募的账户或产品赫然在列，比如鼎峰资产的鼎锋弘人领航5号私募证券投资基金、银叶投资的银叶宏观配置18号私募证券投资基金、上海宽远资产管理有限公司自营投资账户、深圳嘉谟资本管理有限公司-嘉谟逆向证券投资基金、明?K投资的明?K多策略对冲1号和明?K中性2号私募证券投资基金。
此外，黑名单中还有多家上市公司或上市公司股东，比如特变电工股份有限公司自营投资账户、三安光电的股东福建三安集团有限公司自营投资账户、ST银亿大股东宁波银亿控股有限公司自营投资账户。
违规打新监管趋严
资料显示，《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条规定：网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告: (一)使用他人账户报价; (二)投资者之间协商报价; (三)同一投资者使用多个账户报价 ...... (十一)机构投资者未建立估值模型; (十二)其他不独立、不客观、不诚信的情形。
《首次公开发行股票承销业务规范》第四十六条规定：网下获配投资者存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告: (一) 不符合配售资格; (二) 未按时足额缴付认购资金; (三)获配后未恪守持有期等相关承诺的; (四)协会规定的其他情形。
“打新机构和高净值股东本身是市场打新的主要参与者，违规打新不仅影响新股承销，还会影响市场公允，所以有必要对违规机构和个人提出警示。”广东展富资产总经理钟海波在接受记者采访时表示。
今年以来，屡屡有机构和个人因打新违规被处罚。3月29日，中国证券业协会发布了2019年首批首次公开发行股票配售黑名单，共有180个股票配售对象被列入黑名单，包括大量券商资管、私募等账户。
9月5日，中国证券业协会发布了2019年第二批首次公开发行股票配售黑名单，185个股票配售对象榜上有名，这些账户将无缘打新。
此外，在科创板打新方面，截至目前，也有多家机构和个人被罚。比如，今年7月，中国银河证券股份有限公司自营账户因在科创板“天准科技”新股发行项目网下申购过程中违规，被限制打新半年。而在前不久，望正资本旗下的望正基石投资一号也被列入限制名单。
“每个参与者都有各自的原因，或许是因为近期邮储银行新股中签金额较大，导致无法及时补足资金，但是一旦选择参与，就要遵守，这也是诚信问题。所以建议今后参与打新的投资人要严谨参与。”钟海波说。
