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证监会六维度提升私募监管效能 专家建议重点打击

2019-12-2680

  本报见习记者 吴晓璐

  近日,证监会副主席阎庆民表示,近年来,私募基金行业规模快速增长,质量不断提高,为创新资本形成提供了蓬勃动力。但是私募基金行业存在的问题也不容忽视。对此,阎庆民表示,推动私募基金行业高质量发展,从六个方面提升私募基金依法监管效能。

  具体来看,六个方面主要包括增加法治供给,加强投资者保护,培养高质量私募、落实扶优限劣以及强化中介作用等。

  上海迈柯荣信息咨询有限责任公司董事长徐阳对《证券日报》记者表示,目前,私募基金违法违规的行为较多,所以严厉查处私募基金违法违规行为,打击“伪私募”、非法集资等犯罪活动,是目前迫切需要加强的重点。

  实际上,今年以来,从证监会到地方证监局,乃至中基协对私募基金的监管不断增强。证监会网站显示,今年前11个月,富航投资、广州亚投等8家私募收到证监会及地方证监局的行政处罚决定书。处罚原因包括挪用私募基金财产、利益输送、未落实合格投资者和违规宣传等。另外,据记者不完全统计,超过40余家私募被地方证监局开出警示函的行政处罚措施。

  据中国证券投资基金业协会(简称中基协)官网,截至12月13日,中基协已累计将中亚丰资产管理(深圳)有限公司等1035家机构列入失联公告名单,并在官网公示。其中,418家机构已被注销登记;14家机构已自行申请注销登记。

  “早期的私募基金在区分合格投资者、宣传和信披等方面存在一定问题,但经过这几年的规范,在宣传和区分合格投资者方面已经有了明显的进步。”好买财富私募研究总监曾令华对《证券日报》记者表示,目前私募行业要加强的还是投资理念的宣传,需要让投资者对产品有合理预期。

  据中基协数据,截至2019年11月底,中基协存续登记私募基金管理人2.45万家,存续备案私募基金8.13万只,管理基金规模13.74万亿元(包括证券投资基金、股权投资基金、创业投资基金和其他私募投资基金等)。私募基金在服务实体经济、完善多层次资本市场体系方面具有重要作用。

  11月底,国务院金融稳定发展委员会(简称金融委)召开第十次会议提出,引导私募基金行业规范健康发展,这也是金融委会议首次提到私募基金。

  12月25日,某私募行业人士对《证券日报》记者表示,引导私募基金行业规范健康发展,需要从强化监管,建立明确的准入制度,强化信息披露的要求,鼓励有条件的私募做大等方面入手,也应该引入第三方机构,包括媒体、互联网、评级等机构,建立健全私募档案,完善投资者教育,辅助投资人了解私募,正确选择合适的私募产品。

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