新年以来，资管圈老鼠仓罚单连连，悲催的是，近期的老鼠仓交易都是不赚反亏还被罚款。
昨日，证监会网站又公布了一则行政处罚决定，国信证券深圳泰然九路证券营业部（以下简称国信泰九）的前“最佳投资顾问”李旦，在北京佑瑞持负责投资决策管理期间，利用未公开信息交易股票（俗称“老鼠仓”）及证券从业人员私下接受客户委托买卖证券，交易2.48亿元还倒亏90万元，并被证监会处以罚款40万元。
中国证券行业的最牛营业部曾经长期被“国信泰九”所垄断，李旦也曾是国信泰九巅峰时代的核心投资顾问。不过，离职后加入私募的李旦，“一通操作猛如虎”不仅违规，还倒亏了90万，怎么回事？
操纵他人账户长达2年
证监会根据李旦及其配偶和钟某玲的询问笔录，通过李旦和钟某玲的微信沟通记录发现：“钟某玲”证券账户的密码修改记录、“钟某玲”证券账户与李旦操作的“陈某”“欧某鹰”等其他证券账户存在相同的委托下单MAC地址和硬盘序列号。
自2015年6月3日起，李旦就已经正式控制“钟某玲”的账户，两人之间存在分成约定。并且证监会认定，2015年6月3日至2017年10月20日期间，李旦为“钟某玲”证券账户的实际操作人。
2016年1月至2017年10月，李旦属于北京佑瑞持的从业人员，虽并未与北京佑瑞持签订劳动合同，但李旦实际负责北京佑瑞持权益类资产的投资决策管理，与北京佑瑞持建立了实际劳动关系。
2016年2月19日至2017年6月21日，李旦具体负责佑瑞持债券稳利集合资管计划权益部分的投资决策，所以在此期间，李旦知悉佑瑞持债券稳利集合资管计划权益部分股票交易的未公开信息。
老鼠仓交易2.48亿元 倒亏90万元
操纵他人账户的两年内，这位曾经的“明星投顾”的投资水平下降了？累计趋同交易34只股票2.48亿元（趋同交易额）后，倒亏了90万元。
根据上海证券交易所和深圳证券交易所计算数据，“钟某玲”证券账户与佑瑞持债券稳利集合资管计划趋同交易情况为：
2016年4月12日至2017年6月8日，在上海证券交易所趋同交易股票共13只，占“钟某玲”证券账户在上海证券交易所交易股票数量的38.24%，趋同交易金额为8166.61万元，占“钟某玲”证券账户在上海证券交易所成交金额的45.81%，趋同交易股票盈利118.23万元。
2016年2月22日至2017年6月21日，在深圳证券交易所趋同交易股票共21只，占“钟某玲”账户在深圳证券交易所交易股票数量的46.67%，趋同交易金额为16697.62万元，占“钟某玲”证券账户在深圳证券交易所成交金额的48.82%，趋同交易股票亏损210.21万元。“钟某玲”证券账户与佑瑞持债券稳利集合资管计划在上海证券交易所和深圳证券交易所的趋同交易整体亏损。
除此以外，李旦存在私下接受委托买卖证券的行为。
在2016年9月5日到2017年7月11日期间，李旦接受陈某委托代为进行股票交易，交易金额累计1.63亿元；2014年4月4日到2017年3月30日期间，李旦接受欧某鹰委托代为进行股票交易，交易金额累计32.96亿元。
因此，证监会决定决定，对于李旦利用未公开信息交易股票的行为和证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的行为，处以40万元的罚款。
李旦何许人也？
李旦这个名字，资深股民可能很有印象。
他曾是国信泰九资深投顾，曾获华中科技大学工学博士。最早在国信证券深圳泰然九路营业部工作。曾连续四年获得“泰然九路营业部最佳投资顾问“的头衔。其带领的投资顾问团队所服务的直接客户资产规模约22亿元，超过了不少阳光私募和集合理财产品的规模。
资料显示，国信泰九营业部是业界最早一批推出并主打投资顾问服务的券商营业部。这家营业部旗下投资顾问团队众多，部分明星团队服务的直接客户资产规模为数十亿元，堪比一家大型私募机构，所收取的佣金比率接近上限千分之三。
目前李旦依然是私募的基金经理。私募排排网资料显示，李旦是泰瓴资产的投资总监，投资决策委员会主席。
